Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ"О рынке ценных бумаг"

Банк России вправе:

1) утратил силу;

2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды;

(Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 2 статьи 44 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.)

3) устанавливать в том числе в зависимости от вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, характера и объема совершаемых операций требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе их минимальному размеру и (или) порядку определения такого минимального размера), за исключением кредитных организаций, и расчету их размера, обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, экономические нормативы, включая норматив достаточности капитала, и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг;

(Пункт 3 изменен с 1 сентября 2026 г. - Федеральный закон от 4 августа 2026 г. № 283-ФЗ → перейти к закону)

3.1) устанавливать особенности расчета обязательных нормативов, указанных в пункте 3 настоящей статьи, и их минимально допустимых числовых значений, особенности расчета размера собственных средств, указанных в пункте 3 настоящей статьи, в случае совершения профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок (операций) с цифровыми валютами, цифровыми правами, в том числе в случае оказания ими услуг по организации обращения цифровых валют, цифровых прав;

(Статья 44 дополнена пунктом 3.1 с 1 сентября 2026 г. - Федеральный закон от 4 августа 2026 г. № 283-ФЗ → перейти к закону)

4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

(Пункт 4 изменен с 1 февраля 2024 г. - Федеральный закон от 4 августа 2023 г. № 422-ФЗ → перейти к закону)

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) в случае неоднократного нарушения в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом;

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом;

в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3.1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

4.1) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию;

(Федеральным законом от 22 апреля 2010 г. N 65-ФЗ статья 44 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 4.1, вступающим в силу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования названного Федерального закона → перейти к закону)

5) утратил силу;

6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;

(Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ в пункт 6 статьи 44 настоящего Федерального закона внесены изменения)

6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

7) направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим  депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России;

(Федеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ пункт 7 статьи 44 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона)

8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);

(Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 8 статьи 44 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.)

8.1) в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;

(Федеральным законом от 22 апреля 2010 г. N 65-ФЗ статья 44 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 8.1, вступающим в силу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования названного Федерального закона → перейти к закону)

9) утратил силу с 1 сентября 2013 г.;

10) утратил силу с 20 апреля 2026 г. - Федеральный закон от 9 апреля 2026 г. № 98-ФЗ

11) утратил силу;

12) утратил силу с 1 сентября 2013 г.;

13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами;

(Федеральным законом от 25 ноября 2009 г. N 281-ФЗ статья 44 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 13, вступающим в силу с 1 января 2010 г., но не ранее чем по истечении одного месяца со дня официального опубликования названного Федерального закона)

13.1) устанавливать критерии структурных облигаций, не являющихся ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;

(Статья 44 дополнена пунктом 13.1 с 16 октября 2018 г. - Федеральный закон от 18 апреля 2018 г. N 75-ФЗ)

14) устанавливать требования к ценным бумагам, цифровым валютам, цифровым правам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

(Пункт 14 изменен с 1 сентября 2026 г. - Федеральный закон от 4 августа 2026 г. № 283-ФЗ → перейти к закону)

15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов;

(Федеральным законом от 25 ноября 2009 г. N 281-ФЗ статья 44 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 15, вступающим в силу с 1 января 2010 г., но не ранее чем по истечении одного месяца со дня официального опубликования названного Федерального закона)

16) устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Федеральным законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию;

(Пункт 16 изменен с 21 декабря 2018 г. - Федеральный закон от 20 декабря 2017 г. N 397-ФЗ)

17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России;

(Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 17 статьи 44 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.)

18) утратил силу с 1 сентября 2013 г.;

19) утратил силу;

20) устанавливать требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности;

(Статья 44 дополнена пунктом 20 с 28 декабря 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ)

21) применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

(Статья 44 дополнена пунктом 21 с 1 сентября 2026 г. - Федеральный закон от 4 августа 2026 г. № 283-ФЗ → перейти к закону)