Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ"О рынке ценных бумаг"

Банк России:

1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка;

(Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 1 статьи 42 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.)

2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливает порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов;

(Пункт 2 изменен с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ → перейти к закону)

3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций, а в случае оказания профессиональными участниками рынка ценных бумаг услуг по организации обращения цифровых валют, цифровых прав также с учетом оказания таких услуг;

(Пункт 3 изменен с 1 сентября 2026 г. - Федеральный закон от 4 августа 2026 г. № 283-ФЗ → перейти к закону)

4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

(Пункт 4 изменен с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ → перейти к закону)

5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;

6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

7) утратил силу;

8) утратил силу;

8.1) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами;

(Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 460-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 8.1, вступающим в силу с 1 октября 2015 г. → перейти к закону)

8.2) устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;

(Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ в пункт 8.2 статьи 42 настоящего Федерального закона внесены изменения)

9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых организаций, иностранных страховых организаций на рынке ценных бумаг;

(Пункт 9 изменен с 22 августа 2021 г. - Федеральный закон от 2 июля 2021 г. № 343-ФЗ → перейти к закону)

10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России;

(Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ в пункт 10 статьи 42 настоящего Федерального закона внесены изменения)

11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;

12.1) устанавливает порядок представления и требования к форме уведомления эмитента, предусмотренного пунктом 4 статьи 27.1-1 настоящего Федерального закона;

(Статья 42 дополнена пунктом 12.1 с 16 октября 2018 г. - Федеральный закон от 18 апреля 2018 г. N 75-ФЗ)

13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг;

(Пункт 14 изменен с 20 апреля 2026 г. - Федеральный закон от 9 апреля 2026 г. № 98-ФЗ → перейти к закону)

15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;

(Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ в пункт 15 статьи 42 настоящего Федерального закона внесены изменения)

16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;

17) утратил силу с 1 сентября 2013 г.;

18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;

(Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 18 статьи 42 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.)

19) устанавливает и определяет порядок допуска к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

(Пункт 19 изменен с 31 июля 2020 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ → перейти к закону)

20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

23) ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, определяет порядок его ведения и предоставления содержащейся в нем информации;

(Пункт 23 изменен с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ → перейти к закону)

24) утратил силу с 1 сентября 2013 г.;

25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России;

(Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 25, вступающим в силу с 1 июля 2014 г. → перейти к закону)

26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 20 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам, а также порядок определения объема принимаемых рисков;

(Пункт 26 изменен с 25 апреля 2025 г. - Федеральный закон от 26 октября 2024 г. № 355-ФЗ → перейти к закону)

26.1) устанавливает требования к формам и способам, условия принятия рисков в объеме менее 20 процентов, но не менее 5 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам, а также порядок определения объема принимаемых рисков;

(Статья 42 дополнена пунктом 26.1 с 25 апреля 2025 г. - Федеральный закон от 26 октября 2024 г. № 355-ФЗ → перейти к закону)

27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 10 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования, а также порядок определения объема принимаемых рисков;

(Пункт 27 изменен с 25 апреля 2025 г. - Федеральный закон от 26 октября 2024 г. № 355-ФЗ → перейти к закону)

28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением;

(Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 28, вступающим в силу с 1 июля 2014 г. → перейти к закону)

29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру;

(Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 460-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 29, вступающим в силу с 1 октября 2015 г. → перейти к закону)

30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях;

(Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 460-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 30, вступающим в силу с 1 октября 2015 г. → перейти к закону)

31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации;

(Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 460-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 31, вступающим в силу с 1 октября 2015 г. → перейти к закону)

32) устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита;

(Пункт 32 изменен с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ)

33) утратил силу с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ

34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;

(Пункт 34 изменен с 28 декабря 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ)

35) определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также порядок аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности;

(Федеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 35, вступающим в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона)

36) выдает лицензию на осуществление репозитарной деятельности, а также аннулирует указанную лицензию при возникновении оснований, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

(Федеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 36, вступающим в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона)

37) осуществляет регулирование репозитарной деятельности, в том числе устанавливает требования к осуществлению репозитарной деятельности;

(Федеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 37, вступающим в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона)

38) устанавливает порядок регистрации документов репозитария и осуществляет их регистрацию;

(Федеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ статья 42 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 38, вступающим в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона)

39) утверждает требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию;

(Статья 42 дополнена пунктом 39 с 21 декабря 2018 г. - Федеральный закон от 20 декабря 2017 г. N 397-ФЗ)

40) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

(Статья 42 дополнена пунктом 40 с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ → перейти к закону)