II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА
3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:
R_T - префикс, принимающий значение UT_SOOBUCHINO;
А_К - идентификатор получателя информации, где: А - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена, К - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена. Передача файла от отправителя к конечному получателю (К) может осуществляться в несколько этапов через другие налоговые органы, осуществляющие передачу файла на промежуточных этапах, которые обозначаются идентификатором А. В случае передачи файла от отправителя к конечному получателю при отсутствии налоговых органов, осуществляющих передачу на промежуточных этапах, значения идентификаторов А и К совпадают. Каждый из идентификаторов (А и К) имеет вид для налоговых органов - четырехразрядный код налогового органа;
О - идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);
для физических лиц - двенадцатиразрядный код (ИНН физического лица, при наличии. При отсутствии ИНН - последовательность из двенадцати нулей).
GGGG - год формирования передаваемого файла, ММ - месяц, DD - день;
N - идентификационный номер файла. (Длина - от 1 до 36 знаков. Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла).
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Параметры первой строки файла обмена
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
UT_SOOBUCHINO_l_540_00_05_02_xx, где хх - номер версии схемы.
Расширение имени файла - xsd.
XML схема файла обмена приводится отдельным файлом и размещается на официальном сайте Федеральной налоговой службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
4. Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 4.1 - 4.29 настоящего формата.
Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента. В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется при наличии в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке;
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: Т - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или Т(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет чип Т(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограничено, формат имеет вид Т(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки и знака (для отрицательного числа), k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (то есть число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML, например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность наличия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - наличие элемента в файле обмена необязательно, то есть элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и тому подобному), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например, "ОК". В случае если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например, "НМ" или "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например, "НУ" или "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и тому подобного), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и тому подобного) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и тому подобного) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена
Таблица 4.1
Файл обмена (Файл)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Идентификатор файла | ИдФайл | А | Т(1-100) | ОУ | Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения) |
| Версия программы, с помощью которой сформирован файл | ВерсПрог | А | Т(1-40) | О | |
| Версия формата | ВерсФорм | А | Т(1-5) | О | Принимает значение: 5.02 |
| Состав и структура документа | Документ | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.2 |
Таблица 4.2
Состав и структура документа (Документ)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код формы отчетности по КНД | КНД | А | Т(=7) | ОК | Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1120413 |
| Дата формирования документа | ДатаДок | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Отчетный год | ОтчетГод | А | О | Типовой элемент <xs:gYear>. Год в формате ГГГГ | |
| Код налогового органа | КодНО | А | Т(=4) | ОК | Типовой элемент <СОНОТип> |
| Номер корректировки | НомКорр | А | N(3) | О | Принимает значение: 0 - первичный документ, 1 - 999 - номер корректировки для корректирующего документа |
| Сведения об иностранной организации (иностранной структуре без образования юридического лица) | СвНП | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.3 | |
| Сведения о лице, подписавшем документ | Подписант | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.5 | |
| Сообщение об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) | СообУчИО | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.7 |
Таблица 4.3
Сведения об иностранной организации (иностранной структуре без образования юридического лица) (СвНП)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак тина элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Заявитель - организация | НПЮЛ | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.4 |
Таблица 4.4
Заявитель - организация (НПЮЛ)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Наименование организации | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| ИНН организации | ИННЮЛ | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
| КПП | А | Т(=9) | О | Типовой элемент <КППТип> | |
Таблица 4.5
Сведения о лице, подписавшем документ (Подписант)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Признак лица, подписавшего документ | ПрПодп | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - руководитель организации | 2 - представитель организации |
| ИНН физического лица | ИННФЛ | А | Т(=12) | Н | Типовой элемент <ИННФЛТип> |
| Номер контактного телефона | Тлф | А | Т(1-20) | Н | |
| Адрес электронной почты | ЭлАдрес | А | Т(1-45) | Н | |
| Фамилия, имя, отчество | ФИО | С | О | Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29 | |
| Сведения о представителе организации | СвПред | С | НУ | Состав элемента представлен в таблице 4.6. Элемент обязателен для <ПрПодп>=2 |
Таблица 4.6
Сведения о представителе организации (СвПред)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемент | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя | НаимДок | А | Т(1-120) | О |
Таблица 4.7
Сообщение об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) (СообУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | | СведИСБезЮЛ | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.8 | |
| Сведения об участниках иностранной организации | СвУчИО | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.18 |
Таблица 4.8
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (СведИСБезЮЛ)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Организационная форма (код) | ОргФорм | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - фонд | 2 - партнерство | 3 - траст | 4 - товарищество | 5 - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления |
| Наименование иностранной структуры (в русской транскрипции) | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| Наименование иностранной структуры (в латинской транскрипции) | НаимОргЛат | А | Т(1-1000) | О | |
| Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в русской транскрипции) | НаимДокУчр | А | Т(1-200) | Н | |
| Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в латинской транскрипции) | НаимДокУчрЛат | А | Т(1-200) | Н | |
| Дата учреждения (регистрации) иностранной структуры | ДатаУчр | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Код страны, в которой учреждена иностранная структура | СтранаУчрИС | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Регистрационный номер (иной идентификатор) иностранной структуры в стране учреждения (регистрации) (если применимо) | РегНомерИС | А | Т(1-50) | Н | |
| Иные сведения, идентифицирующие иностранную структуру | ИныеСведИС | А | Т(1-1000) | Н | |
| Сведения об иностранной организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Е) | СвИОУчрИС | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.9 | |
| Сведения о российской организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Ж) | СвРосУчрИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.10 | |
| Сведения о физическом лице в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист З) | СвФЛУчрИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.11 | |
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист И) | СвИСУчрИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.13 | |
| Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной структуре без образования юридического лица при наличии косвенного участия (Лист К) | РаскрУчИСБезЮЛКосв | С | НМУ | Состав элемента представлен в таблице 4.14. Элемент обязателен при значении элемента <Участие = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.9) Элемент обязателен при значении элемента <Участие = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.10) Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 (из таблицы 4.11) |
Таблица 4.9
Сведения об иностранной организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Е) (СвИОУчрИС)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак тина элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер иностранной организации | НомерИО | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Публичная компания | ПублКомп | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной организации - учредитель | Учредит | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной организации - бенефициар | Бенефиц | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной организации - управляющий | Управл | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной организации - раскрытие косвенного (смешанного) участия | РаскрУч | А | Т(=1) | ОКУ | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
| Полное наименование (в русской транскрипции) | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| Полное наименование (в латинской транскрипции) | НаимОргЛат | А | Т(1-1000) | О | |
| Код страны регистрации (инкорпорации) | СтрРег | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) | РегНомер | А | Т(1-100) | О | |
| Код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или аналог (если имеется) | КодНПРег | А | Т(1-100) | Н | |
| Адрес в стране регистрации (инкорпорации) | АдрСтрРег | А | Т(1-255) | О | |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
Таблица 4.10
Сведения о российской организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Ж) (СвРосУчрИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер российской организации | НомерРО | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Публичная компания | ПублКомп | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о российской организации - учредитель | Учредит | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о российской организации - бенефициар | Бенефиц | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о российской организации - управляющий | Управл | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о российской организации - раскрытие косвенного (смешанного) участия | РаскрУч | А | Т(=1) | ОКУ | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
| Полное наименование | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| ОГРН | А | Т(=13) | О | Типовой элемент <ОГРНТип> | |
| ИНН | ИННЮЛ | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
| КПП | А | Т(=9) | О | Типовой элемент <КППТип> | |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
Таблица 4.11
Сведения о физическом лице в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист 3) (СвФЛУчрИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер физического лица | НомерФЛ | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Основание представления сведений о физическом лице - учредитель | Учредит | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о физическом лице - бенефициар | Бенефиц | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о физическом лице - управляющий | Управл | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений о физическом лице - раскрытие косвенного (смешанного) участия | РаскрУч | А | Т(=1) | ОКУ | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2 | 3 |
| Дата рождения | ДатаРожд | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Место рождения | МестоРожд | А | Т(1-255) | О | |
| Гражданство | Гражд | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - гражданин Российской Федерации | 2 - иностранный гражданин | 3 - лицо без гражданства |
| Код страны | ОКСМ | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
| Фамилия, имя, отчество | ФИО | С | О | Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29 | |
| Сведения о документе, удостоверяющем личность | УдЛичнФЛ | С | О | Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.28 | |
| Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) | АдрМЖИн | С | Н | Состав элемента представлен в таблице 4.12 | |
Таблица 4.12
Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) (АдрМЖИн)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код страны | ОКСМ | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Адрес | АдрИн | А | Т(1-255) | О |
Таблица 4.13
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист И) (СвИСУчрИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер иностранной структуры | НомерИС | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИС-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Основание представления сведений об иностранной структуре - учредитель | Учредит | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной структуре - бенефициар | Бенефиц | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной структуре - управляющий | Управл | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Основание представления сведений об иностранной структуре - раскрытие косвенного (смешанного) участия | РаскрУч | А | Т(=1) | ОКУ | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
| Организационная форма (код) | ОргФорм | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - фонд | 2 - партнерство | 3 - траст | 4 - товарищество | 5 - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления |
| Наименование иностранной структуры (в русской транскрипции) | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| Наименование иностранной структуры (в латинской транскрипции) | НаимОргЛат | А | Т(1-1000) | О | |
| Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в русской транскрипции) | НаимДокУчр | А | Т(1-200) | Н | |
| Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в латинской транскрипции) | НаимДокУчрЛат | А | Т(1-200) | Н | |
| Дата учреждения (регистрации) иностранной структуры | ДатаУчр | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Код страны, в которой учреждена иностранная структура | СтранаУчрИС | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Регистрационный номер (иной идентификатор) иностранной структуры в стране учреждения (регистрации) (если применимо) | РегНомерИС | А | Т(1-50) | Н | |
| Иные сведения, идентифицирующие иностранную структуру | ИныеСведИС | А | Т(1-1000) | Н | |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
Таблица 4.14
Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной структуре без образования юридического лица при наличии косвенного участия (Лист К) (РаскрУчИСБезЮЛКосв)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной структуре | СвУчКосвИС | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.15 | |
| Раскрытие участия в иностранной структуре | РаскрУчИС | С | ОМ | Состав элемента представлен в таблице 4.16 |
Таблица 4.15
Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной структуре (СвУчКосвИС)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер иностранной организации | | НомерИО | П | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Номер российской организации | | НомерРО | П | Т(=8) | О | Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Номер физического лица | НомерФЛ | П | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Полное наименование организации | | НаимОрг | П | Т(1-1000) | О | Элемент используется только при наличии элементов <НомерИО> или <НомерРО> |
| Фамилия, имя, отчество | ФИО | С | О | Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29. Элемент используется только при наличии элемента <НомерФЛ> | |
| Доля косвенного (смешанного) участия - итого, % | ДоляУчКосвИт | П | N(8.5) | О |
Таблица 4.16
Раскрытие участия в иностранной структуре (РаскрУчИС)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер последовательности участия | НомерПосл | А | Т(=5) | О | |
| Доля косвенного (смешанного) участия в последовательности - итого, % | ДоляКосвПослИт | А | N(8.5) | О | |
| Участники последовательности | УчПослИС | С | ОМ | Состав элемента представлен в таблице 4.17 |
Таблица 4.17
Участники последовательности (УчПослИС)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер участника | НомерУч | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИО-NNNNN | РО- NNNNN | ФЛ-NNNNN | ИС-NNNNN 100- NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Доля прямого участия, % | ДоляУчПрям | А | N(8.5) | НУ | Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчКосв> |
| Доля косвенного участия, % | ДоляУчКосв | А | N(8.5) | НУ | Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчПрям> |
Таблица 4.18
Сведения об участниках иностранной организации (СвУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак тина элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Сведения об иностранной организации - участнике иностранной организации (Лист А) | СвИОУчИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.19 | |
| Сведения о российской организации - участнике иностранной организации (Лист Б) | СвРосУчИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.20 | |
| Сведения о физическом лице - участнике иностранной организации (Лист В) | СвФЛУчИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.21 | |
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица - участнике иностранной организации (Лист Г) | СвИСУчИО | С | НМ | Состав элемента представлен в таблице 4.23 | |
| Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной организации при наличии косвенного участия (Лист Д) | РаскрУчИОКосв | С | НМУ | Состав элемента представлен в таблице 4.24. Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.19) Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.20) Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 (из таблицы 4.21) |
Таблица 4.19
Сведения об иностранной организации - участнике иностранной организации (Лист А) (СвИОУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер иностранной организации | НомерИО | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Публичная компания | ПублКомп | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Полное наименование (в русской транскрипции) | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| Полное наименование (в латинской транскрипции) | НаимОргЛат | А | Т(1-1000) | О | |
| Код страны регистрации (инкорпорации) | СтрРег | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) | РегНомер | А | Т(1-100) | О | |
| Код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или аналог (если имеется) | КодНПРег | А | Т(1-100) | Н | |
| Адрес в стране регистрации (инкорпорации) | АдрСтрРег | А | Т(1-255) | О | |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
Таблица 4.20
Сведения о российской организации - участнике иностранной организации (Лист Б) (СвРосУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер российской организации | НомерРО | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Публичная компания | ПублКомп | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
| Полное наименование | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| ОГРН | А | Т(=13) | О | Типовой элемент <ОГРНТип> | |
| ИНН | ИННЮЛ | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
| КПП | А | Т(=9) | О | Типовой элемент <КППТип> | |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
Таблица 4.21
Сведения о физическом лице - участнике иностранной организации (Лист В) (СвФЛУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер физического лица | НомерФЛ | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Дата рождения | ДатаРожд | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Место рождения | МестоРожд | А | Т(1-255) | О | |
| Гражданство | Гражд | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - гражданин Российской Федерации | 2 - иностранный гражданин | 3 - лицо без гражданства |
| Код страны | ОКСМ | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
| Фамилия, имя, отчество | ФИО | С | О | Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29 | |
| Сведения о документе, удостоверяющем личность | УдЛичнФЛ | С | О | Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.28 | |
| Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) | АдрМЖИн | С | Н | Состав элемента представлен в таблице 4.22 | |
Таблица 4.22
Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) (АдрМЖИн)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код страны | ОКСМ | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Адрес | АдрИн | А | Т(1-255) | О |
Таблица 4.23
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица - участнике иностранной организации (Лист Г) (СвИСУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер иностранной структуры | НомерИС | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИС-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Организационная форма (код) | ОргФорм | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - фонд | 2 - партнерство | 3 - траст | 4 - товарищество | 5 - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления |
| Наименование иностранной структуры (в русской транскрипции) | НаимОрг | А | Т(1-1000) | О | |
| Наименование иностранной структуры (в латинской транскрипции) | НаимОргЛат | А | Т(1-1000) | О | |
| Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в русской транскрипции) | НаимДокУчр | А | Т(1-200) | Н | |
| Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в латинской транскрипции) | НаимДокУчрЛат | А | Т(1-200) | Н | |
| Дата учреждения (регистрации) иностранной структуры | ДатаУчр | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Код страны, в которой учреждена иностранная структура | СтранаУчрИС | А | Т(=3) | ОК | Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
| Регистрационный номер (иной идентификатор) иностранной структуры в стране учреждения (регистрации) (если применимо) | РегНомерИС | А | Т(1-50) | Н | |
| Иные сведения, идентифицирующие иностранную структуру | ИныеСведИС | А | Т(1-1000) | Н | |
| Участие | А | Т(=1) | ОК | Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное | |
| Доля участия, % | ДоляУч | А | N(8.5) | О | |
Таблица 4.24
Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной организации при наличии косвенного участия (Лист Д) (РаскрУчИОКосв)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной организации | СвУчКосвИО | С | О | Состав элемента представлен в таблице 4.25 | |
| Раскрытие участия в иностранной организации | РаскрУчИО | С | ОМ | Состав элемента представлен в таблице 4.26 |
Таблица 4.25
Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной организации (СвУчКосвИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер иностранной организации | | НомерИО | П | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Номер российской организации | | НомерРО | П | Т(=8) | О | Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Номер физического лица | НомерФЛ | П | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Полное наименование организации | | НаимОрг | П | Т(1-1000) | О | Элемент используется только при наличии элементов <НомерИО> или <НомерРО>. |
| Фамилия, имя, отчество | ФИО | С | О | Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29. Элемент используется только при наличии элемента <НомерФЛ> | |
| Доля косвенного (смешанного) участия - итого, % | ДоляУчКосвИт | П | N(8.5) | О |
Таблица 4.26
Раскрытие участия в иностранной организации (РаскрУчИО)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер последовательности участия | НомерПосл | А | Т(=5) | О | |
| Доля косвенного (смешанного) участия в последовательности - итого, % | ДоляКосвПослИт | А | N(8.5) | О | |
| Участники последовательности | УчПосл | С | ОМ | Состав элемента представлен в таблице 4.27 |
Таблица 4.27
Участники последовательности (УчПосл)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер участника | НомерУч | А | Т(=8) | О | Принимает значение в виде ИО-NNNNN | РО- NNNNN | ФЛ-NNNNN | ИС-NNNNN 100- NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
| Доля прямого участия, % | ДоляУчПрям | А | N(8.5) | НУ | Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчКосв> |
| Доля косвенного участия, % | ДоляУчКосв | А | N(8.5) | НУ | Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчПрям> |
Таблица 4.28
Сведения о документе, удостоверяющем личность (УдЛичнФЛТип)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код вида документа | КодВидДок | А | Т(=2) | ОК | Типовой элемент <СПДУЛТип>. Принимает значение в соответствии с приложением к Порядку заполнения формы "Сообщение об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих)". |
| Серия и номер документа | СерНомДок | А | Т(1-25) | О | |
| Дата выдачи документа | ДатаДок | А | Т(=10) | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
| Кем выдан | ВыдДок | А | Т(1-255) | О |
Таблица 4.29
Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Фамилия | А | Т(1-60) | О | ||
| Имя | А | Т(1-60) | О | ||
| Отчество | А | Т(1-60) | Н | ||