Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7, подпунктом 13 пункта 1 статьи 7.9 и подпунктом 6 пункта 2 статьи 7.11 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации
1. Росфинмониторинг на основании информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7, подпунктом 13 пункта 1 статьи 7.9 и подпунктом 6 пункта 2 статьи 7.11 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее соответственно - Федеральный закон, Информация), формирует формализованные электронные сообщения в формате xml (далее - электронные сообщения).
2. Сформированное Росфинмониторингом электронное сообщение включает в себя сведения об организации, представившей Информацию, или указание на предоставление Информации оператором платформы цифрового рубля, сведения о поступивших в Росфинмониторинг сообщениях, содержащих Информацию, а также:
1) сведения об операции (сведения о распоряжении и (или) заявлении пользователя платформы цифрового рубля), участниках операции (операции с цифровыми рублями), включая клиента, в отношении которого было принято данное решение, и его контрагента, дополнительную информацию;
2) сведения об устранении основания отказа в совершении операции, в направлении на платформу цифрового рубля распоряжения и (или) заявления пользователя платформы цифрового рубля, а также сведения об операции, сведения о распоряжении и (или) заявлении пользователя платформы цифрового рубля, участниках операции (операции с цифровыми рублями), включая клиента, в отношении которого было принято данное решение, и его контрагента;
3) сведения об устранении оснований для отказа в совершении операции, в направлении на платформу цифрового рубля распоряжения и (или) заявления пользователя платформы цифрового рубля, о принятом решении межведомственной комиссии, созданной при Банке России на основании пункта 13.5 статьи 7 Федерального закона (далее - межведомственная комиссия), а также сведения об операции, сведения о распоряжении и (или) заявлении пользователя платформы цифрового рубля, участниках операции (операции с цифровыми рублями), включая клиента, в отношении которого было принято данное решение, и его контрагента;
4) сведения об отмене судом решения об отказе в совершении операции, об отказе в направлении на платформу цифрового рубля распоряжения и (или) заявления пользователя платформы цифрового рубля, а также сведения об операции, сведения о распоряжении и (или) заявлении пользователя платформы цифрового рубля, участниках операции (операции с цифровыми рублями), включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента;
5) сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжении договора банковского счета (вклада) (договора счета цифрового рубля), включая сведения о клиенте, в отношении которого приняты данные решения, дополнительную информацию;
6) сведения об устранении оснований для отказа в совершении операции (операции с цифровыми рублями), в направлении на платформу цифрового рубля распоряжения и (или) заявления пользователя платформы цифрового рубля, о принятом решении межведомственной комиссии, а также сведения об операции (операции с цифровыми рублями) и ее участниках, включая клиента, в отношении которого было принято данное решение, и его контрагента;
7) сведения об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение.
3. Электронные сообщения направляются в Банк России по телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, в составе архивного файла.
4. Электронное сообщение, входящее в состав архивного файла, направляется в Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Росфинмониторингом Информации.
5. В Банке России в день получения от Росфинмониторинга архивного файла проводятся процедуры проверки подлинности, целостности и форматно-логического контроля (далее - процедуры контроля) каждого электронного сообщения, входящего в состав архивного файла.
6. По результатам проведения Банком России процедур контроля каждого электронного сообщения, входящего в состав архивного файла, Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление о принятии либо непринятии электронных сообщений, входящих в состав архивного файла.
Уведомление о принятии либо непринятии электронных сообщений направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Банком России переданного архивного файла.
7. Уведомление о принятии электронных сообщений формируется при положительных результатах процедур контроля. Уведомление о непринятии электронных сообщений формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронных сообщений, несоответствия электронных сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного отсутствия в электронных сообщениях сведений, указанных в пункте 2 настоящего Положения.
8. В случае получения Росфинмониторингом от Банка России уведомления о непринятии электронных сообщений Росфинмониторинг устраняет причину непринятия, вновь формирует и направляет электронное сообщение в порядке, определенном настоящим Положением, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии электронных сообщений.