Приложение № 4. Порядок проведения информационного поиска в отношении заявленного изобретения при проведении экспертизы по существу по заявке на выдачу патента на изобретение и представления отчета о нем
1. Настоящий Порядок проведения информационного поиска в отношении заявленного изобретения при проведении экспертизы по существу по заявке на выдачу патента на изобретение и представления отчета о нем (далее соответственно - информационный поиск, заявка на изобретение, патент) не распространяется на проведение информационного поиска по заявкам на выдачу патента на секретное изобретение.
2. Информационный поиск проводится для определения уровня техники, с учетом которого будет осуществляться проверка патентоспособности заявленного изобретения, по не отозванным или не признанным отозванными заявкам на изобретение, прошедшим формальную экспертизу с положительным результатом, в случае удовлетворения ходатайства о проведении экспертизы заявки на выдачу патента на изобретение по существу.
3. Информационный поиск в отношении объектов, указанных в пункте 4 статьи 1349 и пунктах 5 и 6 статьи 1350 Гражданского кодекса Российской Федерации¹ (далее - Кодекс), не проводится, о чем заявитель уведомляется в порядке, установленном абзацем первым пункта 48, абзацем первым пункта 49 или абзацем четвертым пункта 50 Правил составления, подачи и рассмотрения документов, являющихся основанием для совершения юридически значимых действий по государственной регистрации изобретений, утвержденных настоящим приказом (далее - Правила).
4. Проведение информационного поиска включает:
1) определение предмета информационного поиска;
2) определение области и объема информационного поиска;
3) поиск сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета изобретения, с учетом которых будет осуществляться проверка патентоспособности заявленного изобретения;
4) оформление результатов информационного поиска.
5. Информационный поиск проводится в отношении изобретения, которое охарактеризовано в принятой к рассмотрению по результатам формальной экспертизы формуле изобретения, с учетом описания изобретения и чертежей, в том числе трехмерных моделей изобретения в электронной форме (если таковые имеются). При проведении информационного поиска принимаются во внимание также существенные признаки, содержащиеся в описании изобретения, но не включенные в формулу изобретения.
6. Информационный поиск проводится на основании положений абзацев второго - шестого пункта 65 Правил о характеристике предмета поиска.
7. При проведении информационного поиска учитываются дополнения, уточнения и исправления, внесенные заявителем в документы заявки на изобретение в порядке, установленном статьей 1378 Кодекса².
8. Если заявитель уведомлен в порядке, установленном пунктами 18-20 и 45 Правил, о нарушении требования единства изобретения, информационный поиск проводится в отношении изобретения (группы изобретений), указанного заявителем в ответе на соответствующее уведомление, или в отношении изобретения, представленного в формуле изобретения первым, или в отношении группы изобретений, связанных с этим изобретением единым изобретательским замыслом, если заявителем не представлен в срок, установленный пунктом 18 Правил, ответ на уведомление о нарушении требования единства изобретения.
9. Общедоступными считаются сведения, содержащиеся в источнике информации, с которым любое лицо может ознакомиться.
10. Датой включения в уровень техники опубликованных патентных документов (патентов или иных охранных документов, а также заявок на получение патентов или иных охранных документов) является указанная на них дата опубликования.
11. Датой включения в уровень техники иных документов, не являющихся патентными документами, сообщений, опубликованных в электронном виде в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть Интернет), является дата такого их размещения в сети Интернет, вследствие которого любое лицо может с ними ознакомиться, в частности, дата, автоматически добавляемая к документу (сообщению) при его размещении (далее - дата размещения). Если даты размещения не имеется, то такой датой включения в уровень техники считается одна из следующих дат:
дата, на которую документы (сообщения) архивированы сервисами архивирования веб-сайтов;
дата сохранения копий документов (сообщений) в поисковых системах;
дата изменения содержания указанных документов (сообщений), автоматически проставляемая системами контроля версий файла или веб-страницы, на которую стало доступно соответствующее содержание.
12. Дата размещения источника информации в сети Интернет должна быть документально подтверждена при наличии обоснованных сомнений в ее достоверности.
Датой включения в уровень техники документов, сообщений, опубликованных в виде электронного издания на оптических дисках, является дата подписания к использованию, при ее отсутствии - дата записи последней сессии на оптический диск, а в случае невозможности установления последней - последний день месяца или 31 декабря указанного в издании года, если время выпуска определяется соответственно месяцем или годом.
13. Датой включения в уровень техники документов (сообщений), опубликованных на бумажном носителе, является:
для отечественных печатных изданий и печатных изданий СССР - указанная на них дата подписания в печать;
для отечественных печатных изданий и печатных изданий СССР, на которых не указана дата подписания в печать, а также для иных печатных изданий - дата их выпуска, а при отсутствии возможности ее установления - последний день месяца или 31 декабря указанного в издании года, если время выпуска определяется соответственно месяцем или годом;
для депонированных рукописей статей, обзоров, монографий и других материалов - дата их депонирования;
для отчетов о научно-исследовательских работах, пояснительных записок к опытно-конструкторским работам и другой конструкторской, технологической и проектной документации, находящейся в органах научно-технической информации, - дата их поступления в эти органы;
для проектов технических регламентов, национальных стандартов Российской Федерации, государственных стандартов Российской Федерации - дата опубликования уведомления об их разработке или о завершении их публичного обсуждения или дата опубликования проекта;
для технических регламентов, национальных стандартов Российской Федерации, государственных стандартов Российской Федерации - дата их официального опубликования;
для технических условий, стандартов отрасли, стандартов предприятий, стандартов организаций, стандартов научно-технических инженерных обществ и других общественных объединений, с которыми возможно ознакомление, - документально подтвержденная дата, с которой такое ознакомление стало возможным;
для санитарно-эпидемиологических заключений (гигиенических сертификатов) - дата внесения в соответствующий реестр санитарно-эпидемиологических заключений;
для материалов диссертаций и авторефератов диссертаций, изданных на правах рукописи, - дата их поступления в библиотеку.
14. Датой включения в уровень техники источников информации, ставших общедоступными как в электронном виде, так и на бумажном носителе, например, диссертаций и авторефератов диссертаций, печатных изданий является наиболее ранняя дата, на которую источник стал общедоступным, при условии идентичности содержания источника информации в обоих указанных видах.
15. Датой включения в уровень техники иных источников информации является:
для принятых на конкурс работ - дата их выкладки для ознакомления, подтвержденная документами, относящимися к проведению конкурса;
для визуально воспринимаемых источников информации (плакатов, моделей, изделий и других) - документально подтвержденная дата, с которой стало возможно их обозрение;
для экспонатов, помещенных на выставке, - документально подтвержденная дата начала их показа;
для устных докладов, лекций, выступлений - дата доклада, лекции, выступления, если они зафиксированы на носителе информации;
для сообщений по радио, телевидению, в кино - дата такого сообщения, если оно зафиксировано на соответствующем носителе информации на указанную дату;
для сведений о техническом средстве, ставших известными в результате его использования, - документально подтвержденная дата, с которой эти сведения стали общедоступными;
для зарегистрированных лекарственных средств - дата регистрации лекарственного средства.
16. В качестве характеристики области информационного поиска (совокупности источников информации, которые просматриваются для выявления сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета заявленного изобретения в целях проверки его новизны, изобретательского уровня и промышленной применимости) используются индексы рубрик Международной патентной классификации, принятой Страсбургским соглашением о Международной патентной классификации, заключенным 24 марта 1971 года в г. Страсбурге³ (далее - МПК).
При определении области информационного поиска учитываются объект изобретения в целом (вид продукта, в частности, устройство, вещество, штамм микроорганизма, культура клеток растений или животных, и способ, в том числе применение продукта или способа по определенному назначению), его назначение, функционально самостоятельные признаки, в том числе отличительные от наиболее близкого аналога, и относящиеся к ним отличительные признаки, не являющиеся функционально самостоятельными. Поиск этих признаков проводится как в известных объектах, так и в их частях безотносительно к назначению этих объектов и их частей.
17. Информационный поиск проводится не менее чем в объеме следующих документов с ретроспективой, где это возможно, с 1920 года:
официальные бюллетени федерального органа исполнительной власти по интеллектуальной собственности, а также бывшего патентного ведомства СССР;
описания к охранным документам СССР и Российской Федерации;
описания к евразийским патентам, предусмотренным Евразийской патентной конвенцией (заключена в г. Москве 9 сентября 1994 года)⁴ (далее соответственно - евразийский патент, Евразийская патентная конвенция);
заявки на изобретение, заявки на выдачу патента на промышленный образец, доступные для ознакомления третьих лиц;
опубликованные заявки на выдачу евразийских патентов;
патентная документация Великобритании, Германии, США, Франции, Швейцарии (на французском и немецком языках), Китайской Народной Республики, Республики Корея и Японии (в объеме рефератов на английском языке), Австрии, Австралии и Канады, а также патентная документация Европейского патентного ведомства, Всемирной организации интеллектуальной собственности, Африканской организации интеллектуальной собственности и Африканской региональной организации промышленной собственности;
иные источники информации, не являющиеся патентными документами, указанные в пункте 15 настоящего Порядка по списку, опубликованному Международным бюро Всемирной организации интеллектуальной собственности (далее - Международное бюро ВОИС), с ретроспективой не менее пяти лет.
18. В объем информационного поиска могут быть включены любые общедоступные документы независимо от языка, давности и типа документа.
19. По заявкам на изобретение, поданным с испрашиванием приоритета более раннего, чем дата подачи заявки на изобретение, в объем информационного поиска включаются также документы, ставшие общедоступными между датой самого раннего приоритета и датой подачи заявки на изобретение, если такие документы могут поставить под сомнение новизну или изобретательский уровень заявленного изобретения.
20. При проведении информационного поиска в объем поиска для целей проверки новизны заявленного изобретения включаются также при условии их более раннего приоритета все поданные в Российской Федерации другими лицами заявки на изобретения, заявки на выдачу патента на полезные модели и заявки на выдачу патента на промышленные образцы, кроме отозванных заявителем в соответствии со статьей 1380 Кодекса⁵, запатентованные в Российской Федерации изобретения, полезные модели и промышленные образцы, а также изобретения, запатентованные в соответствии с Евразийской патентной конвенцией, независимо от того, опубликованы ли сведения о них на дату приоритета заявки на изобретение, по которой проводится информационный поиск.
21. Заявка на изобретение, заявка на выдачу патента на полезную модель или заявка на выдачу патента на промышленный образец с более ранней датой приоритета включается с этой даты в уровень техники при соблюдении совокупности следующих условий:
заявка на изобретение подана в Российской Федерации (к заявкам на изобретение, поданным в Российской Федерации, приравниваются заявки на выдачу авторских свидетельств или патентов СССР на изобретения, по которым поданы ходатайства о выдаче патентов Российской Федерации, и международные заявки, по которым установлена дата международной подачи и в которых содержится указание Российской Федерации в качестве государства, в котором заявитель намерен получить патент, а также евразийские заявки, преобразованные в российские национальные заявки в соответствии со статьей 16 Евразийской патентной конвенции);
заявка на изобретение подана другим лицом, то есть другим заявителем;
с документами заявки на изобретение вправе ознакомиться любое лицо в соответствии с пунктом 2 статьи 1385 или пунктом 2 статьи 1394 Кодекса⁶, а международная заявка опубликована Международным бюро ВОИС на русском языке и действие ее в Российской Федерации не прекращено;
с документами заявки на выдачу патента на промышленный образец вправе ознакомиться любое лицо в соответствии с пунктом 4 статьи 1385 Кодекса⁷.
22. Заявка на изобретение или заявка на выдачу патента на полезную модель с более ранней датой приоритета включается в уровень техники в отношении описания, формулы, чертежей и иных материалов, в том числе трехмерной модели изобретения или полезной модели в электронной форме, содержащихся в этой заявке на дату ее подачи. Если эта дата более поздняя, чем дата приоритета рассматриваемой заявки, то заявка с более ранним приоритетом включается в уровень техники в части ее содержания, совпадающей с содержанием документов, послуживших основанием для установления приоритета.
Зарегистрированные в Российской Федерации изобретения и полезные модели, на которые выданы авторские свидетельства СССР, включаются в уровень техники только в отношении формулы, с которой состоялась регистрация изобретения или полезной модели в соответствующем государственном реестре Российской Федерации, или формулы, с которой состоялась публикация сведений о выдаче евразийского патента.
Сведения о заявках на изобретение, заявках на выдачу патента на полезные модели и заявках на выдачу патента на промышленные образцы, с документами которых на дату завершения информационного поиска не вправе ознакомиться любое лицо, включенных в объем информационного поиска в соответствии с пунктом 20 настоящего Порядка, не представляются заявителю и не публикуются при публикации отчета об информационном поиске.
23. В уровень техники не включаются источники, содержащие информацию, относящуюся к изобретению, раскрытую автором изобретения, заявителем или любым лицом, получившим прямо или косвенно эту информацию, в том числе в результате экспонирования изобретения на выставке, вследствие чего сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в Роспатент в течение шести месяцев со дня раскрытия информации.
В уровень техники в отношении рассматриваемой заявки на изобретение не включаются сведения о другой заявке на изобретение того же заявителя в случае, когда на дату публикации сведений о другой заявке на изобретение того же заявителя другая заявка на изобретение отозвана или признана отозванной, если со дня публикации сведений о другой заявке на изобретение того же заявителя до даты подачи рассматриваемой заявки на изобретение прошло не более двенадцати месяцев.
24. Информационный поиск не прекращается и проводится до конца в полном объеме, даже если в процессе информационного поиска обнаружено средство, которому присущи все признаки, содержащиеся в предложенной заявителем формуле изобретения. Количество выявленных в процессе информационного поиска аналогов должно определяться из условия наиболее полной и содержательной информации об уровне техники без повторения и дублирования информации.
25. В ходе информационного поиска может возникнуть необходимость в уточнении области поиска за счет включения нового классификационного индекса МПК в характеристику области поиска или изменения такого индекса.
Если в результате повторного классифицирования изобретения к ранее установленному индексу МПК добавлен дополнительный индекс классификации, проводится информационный поиск с учетом всех установленных индексов МПК.
В случае изменения классификационного индекса МПК информационный поиск проводится с учетом указанного изменения.
26. Информационный поиск проводится по базам данных патентных ведомств с использованием сети Интернет.
По результатам проведения информационного поиска в сети Интернет учитываются информация, содержащая дату публикации, и сведения, опубликованные ранее даты приоритета заявленного изобретения.
Если сведения в сети Интернет не содержат даты публикации и отсутствует возможность установить дату их размещения в электронной среде, такие сведения не учитываются.
27. Результаты информационного поиска фиксируются в отчете об информационном поиске, в котором указываются:
регистрационный номер заявки на изобретение;
дата подачи заявки на изобретение;
сведения, касающиеся приоритета (приоритетов) изобретения;
название изобретения;
заявитель (фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или наименование юридического лица (согласно учредительным документам);
сведения, касающиеся единства изобретения;
пункты формулы изобретения, принятые во внимание;
индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, характеризующий (характеризующие) область информационного поиска, перечень патентной документации стран в объеме минимума документации, установленном Правилом 34 Инструкции к Договору о патентной кооперации от 19 июня 1970 года⁸, необходимый для включения в область информационного поиска, иные источники информации, не являющиеся патентными документами, указанные в пункте 15 настоящего Порядка, по соответствующей тематике;
приводимые в виде библиографических данных ссылки на документы с указанием их релевантных частей, относящихся к предмету информационного поиска, и пунктов формулы изобретения с указанием релевантных частей, к которым относится ссылка. В случае необходимости различные релевантные части могут быть отнесены к различным пунктам формулы. Также приводятся ссылки на документы, опубликованные ранее даты подачи заявки на изобретение в Роспатент, но позже даты приоритета, если по заявке на изобретение испрашивается более ранний приоритет;
особые категории ссылочных документов (категории релевантности) приведенных ссылок. Один и тот же документ может быть указан с различными категориями релевантности по отношению к разным пунктам формулы изобретения. Также приводятся ссылки на поданные в Российской Федерации заявки на изобретения, заявки на выдачу патента на полезные модели, заявки на выдачу патента на промышленные образцы, имеющие индекс категории релевантности "X", с документами которых на дату завершения информационного поиска не вправе ознакомиться любое лицо;
дата завершения информационного поиска.
28. В отчете об информационном поиске фиксируются результаты предварительного информационного поиска, представленные в отчете о предварительном информационном поиске в отношении заявленного изобретения (в случае поступления такого отчета), являющиеся релевантными по отношению к пунктам формулы изобретения.
29. Отчет об информационном поиске прикладывается к запросу дополнительных материалов, если основанием для запроса дополнительных материалов не является нарушение требований подпункта 3 пункта 2 статьи 1375 Кодекса⁹, препятствующее проведению информационного поиска в соответствии с настоящим Порядком, уведомлению о результатах проверки патентоспособности заявленного изобретения, уведомлению о наличии заявки на идентичное изобретение или полезную модель, имеющие ту же самую дату приоритета, или решению о выдаче патента.
──────────────────────────────
¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 52, ст. 5496; 2014, № 11, ст. 1100.
² Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 52, ст. 5496; 2020, № 31, ст. 5021.
³ Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. Вып. XXXI. - M., 1977. С. 106-115. СССР присоединился к данному документу 30 сентября 1975 г. Дата вступления в силу для Российской Федерации - 3 октября 1976 г.
⁴ Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 20, ст. 2323. Ратифицирована Федеральным законом от 1 июня 1995 г. № 85-ФЗ "О ратификации Евразийской патентной конвенции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 23, ст. 2170). Вступила в силу для Российской Федерации 27 сентября 1995 г.
⁵ Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 52, ст. 5496; 2014, № 11, ст. 1100.
⁶ Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 52, ст. 5496; 2020, № 31, ст. 5021.
⁷ Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 52, ст. 5496; 2018, № 53, ст. 8475.
⁸ Ратифицирован Указом Президиума ВС СССР от 23 декабря 1977 г. № 6758-IX. Вступил в силу для Российской Федерации 29 марта 1978 г. (Ведомости ВС СССР, 1978, № 1, ст. 2).
⁹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 52, ст. 5496; 2014, № 11, ст. 1100.
──────────────────────────────