Порядок оформления волеизъявления акционера - Российской Федерации
2. В акционерных обществах, за исключением тех, все голосующие акции которых находятся в федеральной собственности, внесение вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижение кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявление требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыв внеочередного общего собрания акционеров, назначение представителя (выдача доверенности) для голосования на общем собрании акционеров, определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам повестки дня общего собрания акционеров осуществляются Федеральным агентством по управлению государственным имуществом (в отношении акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 настоящего Положения, - Министерством обороны Российской Федерации или Управлением делами Президента Российской Федерации) в порядке, установленном настоящим Положением.
Позиция акционера - Российской Федерации по вопросам повестки дня общего собрания акционеров отражается в письменных директивах, выдаваемых Агентством (Министерством или Управлением делами Президента Российской Федерации) представителю для голосования на общем собрании акционеров. Представитель действует на основании письменных директив и доверенности Агентства (Министерства или Управления делами Президента Российской Федерации).
3. В акционерных обществах, все голосующие акции которых находятся в федеральной собственности, полномочия общего собрания акционеров осуществляются Федеральным агентством по управлению государственным имуществом (в отношении акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 настоящего Положения, - Министерством обороны Российской Федерации или Управлением делами Президента Российской Федерации). Решение общего собрания акционеров оформляется распоряжением Агентства (Министерства или Управления делами Президента Российской Федерации). При этом не применяются нормы настоящего Положения, касающиеся порядка и сроков подготовки, созыва и проведения общих собраний акционеров.
Позиция акционера - Российской Федерации в указанных акционерных обществах, включенных в специальный перечень, утверждаемый Правительством Российской Федерации (далее - специальный перечень), определяется решением Правительства Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Первым заместителем Председателя Правительства Российской Федерации либо Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации.
4. В акционерных обществах, входящих в специальный перечень, за исключением акционерных обществ, указанных в пункте 3 настоящего Положения, позиция акционера - Российской Федерации по внесению вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и выдвижению кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии акционерного общества, предъявлению требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, голосованию по вопросам повестки дня общего собрания акционеров определяется решением Правительства Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Первым заместителем Председателя Правительства Российской Федерации либо Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации.
5. Права акционера - Российской Федерации осуществляются Федеральным агентством по управлению государственным имуществом:
а) в акционерных обществах, входящих в специальный перечень, - по согласованию с федеральным министерством либо федеральным органом исполнительной власти, наделенным полномочиями по управлению государственным имуществом, руководство деятельностью которого осуществляет Президент Российской Федерации или Правительство Российской Федерации (далее - федеральный орган);
б) в акционерных обществах, включенных в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 г. № 1009 "Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ" (далее - перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ), за исключением акционерных обществ, указанных в подпункте "а" настоящего пункта, - на основании предложений федерального министерства либо федерального органа;
в) исключен;
г) в акционерных обществах, за исключением указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, - самостоятельно.
В отношении акционерных обществ, входящих в специальный перечень, в случае если федеральное министерство имеет подведомственные ему федеральные агентства, представленные в Агентство предложения по каждому вопросу должны отражать консолидированную позицию федерального министерства и подведомственного ему федерального агентства.
Права акционера - Российской Федерации, предусмотренные подпунктами "а" и "б" настоящего пункта в отношении акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 настоящего Положения, осуществляются Министерством обороны Российской Федерации или Управлением делами Президента Российской Федерации самостоятельно.
6. В целях подготовки позиции акционера - Российской Федерации в отношении акционерных обществ, указанных в подпунктах "а" и "б" пункта 5 настоящего Положения, Федеральное агентство по управлению государственным имуществом направляет в федеральное министерство или в федеральный орган сообщение о проведении общего собрания акционеров с приложением повестки дня и материалов, полученных от акционерного общества, в 3-дневный срок с даты его получения, но не позднее чем за 20 дней до даты проведения общего собрания акционеров, а если повестка дня общего собрания акционеров содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 25 дней до указанной даты.
7. Федеральное министерство либо федеральный орган направляет в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом свои предложения по вопросу предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров:
не позднее чем за 30 дней до предполагаемой даты его предъявления для акционерных обществ, указанных в подпункте "а" пункта 5 настоящего Положения;
не позднее чем за 20 дней до предполагаемой даты его предъявления для акционерных обществ, указанных в подпункте "б" пункта 5 настоящего Положения.
В случае если в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров включается вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества (далее - совет директоров), указанные сроки составляют соответственно 40 и 30 дней.
Указанные предложения должны содержать формулировки вопросов, подлежащих внесению в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, и формулировки решений по ним, а также предложения о форме проведения общего собрания акционеров. Предложения представляются с пояснительной запиской, содержащей обоснование внесения в повестку дня предлагаемого вопроса, а также с приложением материалов, необходимых для принятия решения. При внесении в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров вопроса об изменении состава органов управления, ревизионной и счетной комиссий представляется также информация о кандидатах для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии акционерного общества (справки кадровых служб места работы кандидата).
8. Федеральное министерство либо федеральный орган направляет в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом свои предложения по внесению вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвижению кандидатов для избрания на указанном собрании в органы управления (за исключением единоличного (коллегиального) исполнительного органа), ревизионные комиссии в отношении акционерных обществ:
указанных в подпункте "а" пункта 5 настоящего Положения, - до 1 ноября года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров;
указанных в подпункте "б" пункта 5 настоящего Положения, с долей голосующих акций, находящихся в собственности Российской Федерации, менее 100 процентов - до 1 декабря года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров;
все голосующие акции которых являются собственностью Российской Федерации, за исключением акционерных обществ, указанных в подпункте "а" пункта 5 настоящего Положения, - до 1 марта года проведения годового общего собрания акционеров.
Предложения должны содержать позицию, касающуюся голосования по предлагаемым вопросам, формулировки решений по ним с приложением пояснительной записки и необходимых материалов, а также информацию о кандидатах для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии акционерного общества (справки кадровых служб места работы кандидата).
8.1. Федеральное министерство, федеральный орган при формировании предложений о выдвижении кандидатов для избрания в совет директоров акционерного общества в качестве независимых директоров (далее - независимые директора) руководствуются тем, что лицо, выдвигаемое Российской Федерацией как акционером для избрания в совет директоров в качестве независимого директора, или члены его семьи (супруг, родители, дети, усыновители, усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры, бабушки и дедушки непрерывно в течение последних 3 лет не должны:
занимать должности в органах управления, быть работниками акционерного общества или его дочерних и зависимых обществ, а также занимать должности в органах управления, быть работниками управляющей организации акционерного общества либо быть управляющим;
являться аффилированными лицами акционерного общества или его дочерних и зависимых обществ, за исключением исполнения обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества;
осуществлять функции руководителя, иного должностного лица аудиторской организации акционерного общества, работника такой аудиторской организации, являющегося участником аудиторской группы, либо являться иными аффилированными лицами аудиторской организации акционерного общества;
исполнять обязательства либо быть сотрудниками организации, исполняющей обязательства по договору с акционерным обществом, в случае, если совокупный объем сделок в целях реализации договора в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов акционерного общества;
представлять интересы лиц либо организаций, связанных обязательствами по договору с акционерным обществом, с которыми совокупный объем сделок в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов акционерного общества;
получать от акционерного общества вознаграждения, компенсационные выплаты или выплаты иного характера, размер которых составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, за исключением выплат, связанных с осуществлением деятельности в качестве независимого директора и заключением сделок для обеспечения личных, домашних, семейных или иных, не связанных с предпринимательской деятельностью, нужд, а также участвовать в опционных программах общества.
Кроме того, лицо, выдвигаемое Российской Федерацией как акционером для избрания в совет директоров в качестве независимого директора, не должно:
замещать должности государственной гражданской службы Российской Федерации или являться служащим Центрального банка Российской Федерации;
являться непрерывно в течение последних 12 лет членом совета директоров (наблюдательного совета) общества, в которое оно избирается;
занимать должности в органах управления или являться работником другого акционерного общества, в котором любое из лиц, занимающих должности в органах управления общества, в которое лицо выдвигается в качестве независимого директора, является членом комитета при совете директоров по кадрам и вознаграждениям общества;
являться одновременно независимым директором более чем в 3 акционерных обществах.
8.2. Федеральное министерство либо федеральный орган направляет в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом свои предложения по кандидатам для избрания в качестве единоличных (коллегиальных) исполнительных органов акционерных обществ, указанных в подпунктах "а" и "б" пункта 5 настоящего Положения, в следующем порядке:
а) в отношении акционерных обществ, все голосующие акции которых находятся в федеральной собственности, не позднее наименьшего из следующих сроков:
60 дней до даты прекращения полномочий единоличного (коллегиального) исполнительного органа;
60 дней до даты проведения общего собрания акционеров, на котором должны быть рассмотрены вопросы формирования единоличного (коллегиального) исполнительного органа;
б) в отношении акционерных обществ, за исключением акционерных обществ, предусмотренных в подпункте "а" настоящего пункта, не позднее наименьшего из следующих сроков:
120 дней до даты прекращения полномочий единоличного (коллегиального) исполнительного органа;
120 дней до даты проведения общего собрания акционеров, на котором должны быть рассмотрены вопросы формирования единоличного (коллегиального) исполнительного органа.
8.3. Федеральное министерство, федеральный орган осуществляют мероприятия по предварительному отбору кандидатов для избрания на должность единоличных (коллегиальных) исполнительных органов акционерных обществ, указанных в подпункте "б" пункта 5 настоящего Положения, в соответствии с утверждаемыми Министерством финансов Российской Федерации критериями путем опубликования соответствующих извещений на официальном сайте федерального министерства, федерального органа, а также на межведомственном портале по управлению государственной собственностью в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - портал). Срок размещения извещения о предварительном отборе кандидатов составляет не менее 15 дней с даты его опубликования.
8.4. Организации, в том числе общественные организации, ассоциации (союзы), автономные некоммерческие организации, сфера деятельности которых связана с объединением профессиональных (независимых) директоров, вправе направить в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом свои предложения по выдвижению кандидатов, соответствующих утверждаемым Министерством финансов Российской Федерации критериям, для избрания в качестве единоличного (коллегиального) исполнительного органа, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий акционерных обществ в сроки, указанные в пунктах 8 и 9 настоящего Положения.
8.5. Физические лица вправе направить в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом заявки о выдвижении для избрания в качестве единоличного (коллегиального) исполнительного органа, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий акционерных обществ в сроки, указанные в пунктах 8 и 9 настоящего Положения.
8.6. Предложения федерального министерства, федерального органа и организаций по выдвижению кандидатов для избрания в качестве единоличного (коллегиального) исполнительного органа, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий, а также заявки физических лиц о выдвижении для избрания в качестве единоличного (коллегиального) исполнительного органа, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий акционерных обществ рассматриваются на заседаниях создаваемой Федеральным агентством по управлению государственным имуществом комиссии по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии.
8.7. Федеральное агентство по управлению государственным имуществом формирует позицию акционера - Российской Федерации по вопросу выдвижения кандидатов для избрания в качестве единоличного (коллегиального) исполнительного органа, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий на основании решений, принятых указанной в пункте 8.6 комиссией.
8.8. Министерство обороны Российской Федерации осуществляет мероприятия по отбору кандидатов для избрания на должность единоличных (коллегиальных) исполнительных органов, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий акционерных обществ, указанных в абзаце втором пункта 1 настоящего Положения, в соответствии с утверждаемыми Министерством обороны Российской Федерации критериями.
9. Федеральное министерство, федеральный орган направляют в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом свои предложения, касающиеся голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, в течение 3 дней после получения сообщения о проведении общего собрания акционеров акционерных обществ, но не позднее чем:
за 20 дней до даты проведения общего собрания акционеров акционерных обществ, указанных в подпункте "а" пункта 5 настоящего Положения;
за 15 дней до даты проведения общего собрания акционеров акционерных обществ, указанных в подпункте "б" пункта 5 настоящего Положения.
В случае если в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров включается вопрос о реорганизации акционерного общества, указанные сроки составляют:
40 дней для акционерных обществ, указанных в подпункте "а" пункта 5 настоящего Положения;
30 дней для акционерных обществ, указанных в подпункте "б" пункта 5 настоящего Положения.
При неполучении в соответствующий срок сообщения о проведении общего собрания акционеров предложения могут быть сформулированы на основании повестки дня общего собрания акционеров, утвержденной советом директоров.
Предложения представляются с пояснительной запиской, содержащей обоснование предлагаемых решений, а также с приложением необходимых материалов.
Предложения могут быть подготовлены и направлены в Агентство заблаговременно на основании протокола заседания совета директоров, на котором определена повестка дня общего собрания акционеров. Представление таких предложений в отношении акционерных обществ, включенных в специальный перечень, является обязательным, при этом предложения направляются в Агентство не позднее 25 дней до даты проведения общего собрания акционеров.
Количество кандидатов, предлагаемых к включению в список для избрания в совет директоров, ревизионную и счетную комиссии акционерного общества, не может превышать количественного состава этих органов, определенного общим собранием акционеров.
В отношении акционерных обществ, не входящих в специальный перечень, федеральное агентство или федеральный орган вправе направить в Агентство свои предложения (в том числе в отношении кандидатов, предлагаемых для включения в список для избрания в совет директоров), подготовленные в соответствии с требованиями настоящего пункта. В случае непоступления таких предложений Агентство вправе сформировать предложения по позиции Российской Федерации как акционера самостоятельно.
10. Директивы представителям Российской Федерации для голосования на общих собраниях акционеров оформляются Федеральным агентством по управлению государственным имуществом, а в отношении акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 настоящего Положения, - Министерством обороны Российской Федерации или Управлением делами Президента Российской Федерации (с учетом требований пунктов 4 и 11 настоящего Положения).
11. Руководитель (заместитель руководителя) Федерального агентства по управлению государственным имуществом обеспечивает проведение согласительного совещания при наличии разногласий у федерального министерства или федерального органа и Агентства относительно:
а) голосования по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, указанного в подпунктах "а" и "б" пункта 5 настоящего Положения, - не позднее 10 дней до даты его проведения (в случае если в повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) включается вопрос об избрании единоличного (коллегиального) исполнительного органа, указанный срок составляет 15 дней);
б) предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров акционерного общества, указанного в подпункте "а" или "б" пункта 5 настоящего Положения, - не позднее чем за 15 дней до даты его предъявления (в случае если в повестку дня общего собрания акционеров включается вопрос об избрании членов совета директоров, указанный срок составляет 25 дней);
в) голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров акционерного общества, указанного в подпункте "а" или "б" пункта 5 настоящего Положения, - не позднее чем за 15 дней до даты его проведения.
В случае если на указанном совещании не выработана согласованная позиция, Агентство не позднее дня, следующего за днем проведения совещания, представляет необходимые материалы, включая перечень разногласий с обоснованиями позиций сторон и предложения федерального министерства, федерального органа либо федерального агентства, в Министерство финансов Российской Федерации.
В этом случае предложения по позиции акционера - Российской Федерации в акционерных обществах, указанных в подпункте "а" или "б" пункта 5 настоящего Положения, представляемые в Правительство Российской Федерации, формируются Министерством финансов Российской Федерации:
в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения - самостоятельно;
в соответствии с пунктами 13 - 15 настоящего Положения - по согласованию с федеральным министерством либо федеральным органом.