Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов
1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьями 11 и 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется - Федеральный закон), устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.
2. Специализированный депозитарий, являющийся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора об оказании услуг специализированного депозитария обязан поддерживать достаточность собственных средств относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов.
3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений обязана поддерживать достаточность собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.
При этом установленные настоящими Правилами требования к достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов являются обязательными для выполнения управляющими компаниями, за исключением государственной управляющей компании.
4. Норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств (капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и объема (стоимости) обслуживаемых им активов.
5. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств управляющей компании, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и стоимости активов, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу.
6. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария устанавливается Федеральной службой по финансовым рынкам.
Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств управляющей компании устанавливается Федеральной службой по финансовым рынкам.
7. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам.
8. Управляющая компания представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности ее собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную указанной Службой.
9. В случае нарушения требований к достаточности собственных средств специализированный депозитарий и управляющая компания составляют план мероприятий по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств и представляют его в Федеральную службу по финансовым рынкам для утверждения в срок, установленный для представления отчетов, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящих Правил.
В порядке и сроки, утвержденные Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий и управляющая компания приводят размер собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств.
10. В случае если управляющая компания в установленном порядке не обеспечит приведение размера собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств, договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенный с Пенсионным фондом Российской Федерации, прекращается в соответствии с пунктом 17 статьи 18 Федерального закона, а нарушение установленного порядка специализированным депозитарием влечет его ответственность в порядке, предусмотренном договором об оказании услуг специализированного депозитария, заключенным с Пенсионным фондом Российской Федерации.