Статья 45. Обязанности специализированного депозитария
1. Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
(Подпункт 1 изменен с 1 марта 2026 г. - Федеральные законы от 28 декабря 2024 г. № 532-ФЗ и от 23 мая 2025 г. № 124-ФЗ)
2. Специализированный депозитарий обязан:
(Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ пункт 2 статьи 45 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции)
(Подпункт 2 изменен с 1 марта 2026 г. - Федеральный закон от 23 мая 2025 г. № 124-ФЗ)
(Пункт 2 дополнен подпунктом 5.1 с 1 марта 2026 г. - Федеральный закон от 23 мая 2025 г. № 124-ФЗ)
(Пункт 2 дополнен подпунктом 5.2 с 1 марта 2026 г. - Федеральный закон от 23 мая 2025 г. № 124-ФЗ)
(Федеральным законом от 13 июля 2015 г. № 231-ФЗ пункт 2 статьи 45 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 6.1, вступающим в силу с 9 февраля 2016 г.)
1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Федеральным законом;
2) принимать и хранить копии, а в случае, предусмотренном подпунктом 2.1 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона, подлинные экземпляры первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, а также принимать и хранить подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его) деятельности;
(Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ пункт 3 статьи 45 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции)
4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации;
(Статья 45 дополнена пунктом 4 с 1 июля 2024 г. - Федеральный закон от 4 августа 2023 г. № 442-ФЗ)
5) осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего Федерального закона, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, за исключением осуществления контроля за определением стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая в случае возложения управляющей компанией на специализированный депозитарий исполнения обязанностей по их определению в соответствии с пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;
(Подпункт 5 изменен с 1 марта 2026 г. - Федеральный закон от 23 мая 2025 г. № 124-ФЗ)
(Статья 45 дополнена пунктом 5 с 1 марта 2026 г. - Федеральный закон от 23 мая 2025 г. № 124-ФЗ)
5.1) осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы паевого инвестиционного фонда, имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, в порядке, установленном нормативными актами Банка России для управляющей компании, определять стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая, осуществлять учет имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в случае возложения управляющей компанией на специализированный депозитарий исполнения указанных обязанностей в соответствии с пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;
5.2) предоставлять по требованию управляющей компании информацию, необходимую для осуществления доверительного управления акционерным инвестиционным фондом и (или) паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России и имеющуюся в распоряжении специализированного депозитария в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;
6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях, за исключением нарушений, о которых в соответствии с нормативным актом Банка России не требуется уведомлять Банк России, не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
(Подпункт 6 изменен с 28 декабря 2024 г. - Федеральный закон от 28 декабря 2024 г. № 532-ФЗ)
6.1) обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России;
7) утратил силу с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля 2024 г. № 198-ФЗ
8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
(Федеральным законом от 12 марта 2014 г. N 33-ФЗ подпункт 8 пункта 2 статьи 45 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции)
9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
(Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 9 пункта 2 статьи 45 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.)
3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции (инвестиционные паи) этого фонда.
4. Специализированный депозитарий обязан рассмотреть обращение физического лица или юридического лица, связанное с осуществлением специализированным депозитарием деятельности, предусмотренной настоящим Федеральным законом, в порядке и сроки, которые установлены статьей 39.1 настоящего Федерального закона.
5. Специализированный депозитарий не осуществляет хранение слитков драгоценных металлов, входящих в состав паевого инвестиционного фонда, в случае, если правилами доверительного управления этим фондом предусмотрено, что управляющая компания передает на основании договора хранения указанное имущество в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда. Специализированный депозитарий не осуществляет хранение слитков драгоценных металлов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, в случае, если уставом этого фонда предусмотрено, что управляющая компания передает на основании договора хранения указанное имущество в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда.