Письмо
Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение Ассоциации российских банков от 26.07.2023 N А-02/5-345 и сообщает следующее.
Комплексный анализ норм абзацев первого и пятого подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ¹ позволяет сделать вывод о том, что идентификация бенефициарных владельцев клиента не проводится, если непосредственно эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, является клиентом кредитной организации.
¹ Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Нормы указанного выше пункта статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ не содержат изъятий относительно эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, являющихся учредителями юридического лица - клиента кредитной организации.
Таким образом, изъятие, предусмотренное абзацами первым и пятым подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, позволяющее не проводить идентификацию бенефициарных владельцев, неприменимо к рассматриваемой в обращении ситуации.
Заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Е.В. Шакина