Письмо
Согласно пункту 2 Указания N 4937-У¹ страховая компания (далее - СК) формирует ФЭС², в том числе о результатах Проверки³, в соответствии с Порядком составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ⁴, размещенным на официальном сайте Банка России в сети Интернет (далее - Порядок).
¹ Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
² Формализованное электронное сообщение.
³ Проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
⁴ Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Исходя из структуры показателей и дополнительной информации в показателях 11 "Кол0Общее" - 13 "Кол0Физлиц" таблицы 3.4 Порядка (показатели 1 - 4 "Кол0000" - "Кол0003" таблицы 2.13 Порядка) (далее - Показатели) указываются сведения о количестве клиентов, в отношении которых у СК возникала обязанность применить меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, но такие меры не были применены в проверяемом периоде (в том числе вследствие действий (бездействия) сотрудника, технического сбоя и т.п.).
В случае если у СК не возникала обязанность по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента - фигуранта Перечня⁵/Решения⁶ (в том числе в связи с отсутствием у СК денежных средств и иного имущества такого клиента), сведения о данном клиенте не учитываются при заполнении Показателей и, следовательно, Показатели заполняются значением "0".
⁵ Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН.
⁶ Решение межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в перечень экстремистов.