Приложение № 2. Особенности формирования и направления сообщения в электронной форме (заменяющего сообщения в электронной форме), содержащего информацию о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, квитанции о приеме и уведомления об отказе в приеме указанного сообщения в электронной форме
1. Сообщение в электронной форме, содержащее информацию о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (далее - электронное сообщение), формируется кредитной организацией, некредитной финансовой организацией либо их филиалами (иными обособленными подразделениями) из перечня, определенного на основании пункта 4 Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 2016 г. № 461 (далее - Правила), которые вправе самостоятельно направлять информацию (далее - организация).
2. Электронное сообщение формируется с использованием программного обеспечения, размещенного в личном кабинете¹ организации (далее - личный кабинет), либо с использованием иного программного обеспечения в соответствии с требованиями к формату, структуре, наименованию и размеру сообщения в электронной форме (заменяющего сообщения в электронной форме), содержащего информацию о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, квитанции о приеме и уведомления об отказе в приеме указанного сообщения в электронной форме, форматно-логическому контролю, приведенными в приложении № 1 к настоящему приказу (далее - Требования к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения), с использованием справочников кодов, подлежащих использованию при формировании сообщения в электронной форме, содержащего информацию о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, содержащихся в приложении № 4 к настоящему приказу.
______________________________
¹ Абзац двадцать шестой части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
3. Сформированное электронное сообщение направляется организацией в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета в сроки, установленные пунктом 3 Правил.
Направляемое в Росфинмониторинг электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) руководителя организации либо специально уполномоченного им лица.²
______________________________
² Пункт 8 Правил.
4. По согласованию с Росфинмониторингом организация может направить электронное сообщение на магнитном, оптическом или цифровом носителе информации (далее - съемный носитель) с сопроводительным письмом.
5. В случае направления электронного сообщения на съемном носителе организация направляет в Росфинмониторинг съемный носитель и сопроводительное письмо, подписанное руководителем организации либо специально уполномоченным им лицом, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
6. Сопроводительное письмо, указанное в пункте 4 настоящих Особенностей, должно содержать:
а) полное наименование организации;
б) банковский идентификационный код - для кредитной организации, ее филиала (иного обособленного подразделения);
в) идентификационный номер налогоплательщика - для некредитной финансовой организации;
г) код причины постановки на учет в налоговом органе - для некредитной финансовой организации, ее филиала (иного обособленного подразделения);
д) почтовый адрес организации;
е) наименование электронного сообщения;
ж) номер телефона организации;
з) фамилию, имя, отчество (при наличии) руководителя организации или специально уполномоченного им лица, подписавшего сопроводительное письмо;
и) печать (при наличии).
7. Для каждого полученного электронного сообщения Росфинмониторинг должен осуществлять проверку УКЭП лица, подписавшего электронное сообщение, включая идентификацию его отправителя, целостности электронного сообщения, а также его форматно-логический контроль¹.
______________________________
¹ Пункт 11 Правил.
8. По результатам проверки полученного электронного сообщения Росфинмониторинг в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем направления организацией электронного сообщения, должен сформировать и разместить в личном кабинете квитанцию о приеме электронного сообщения или уведомление об отказе в приеме электронного сообщения с указанием причины отказа.
При формировании квитанции о приеме электронного сообщения или уведомления об отказе в приеме электронного сообщения Росфинмониторинг руководствуется Требованиями к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения.
9. Росфинмониторинг отказывает в приеме электронного сообщения в следующих случаях:
а) нарушение целостности электронного сообщения;
б) электронное сообщение не подписано УКЭП или такая подпись недостоверна;
в) несоответствие электронного сообщения требованиям форматно-логического контроля, установленным Требованиями к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения.
10. Датой направления организацией электронного сообщения в Росфинмониторинг считается дата, указанная в квитанции о приеме электронного сообщения или уведомлении об отказе в приеме электронного сообщения. В случае направления организацией электронного сообщения на съемном носителе с сопроводительным письмом датой направления электронного сообщения считается дата, указанная на почтовом штемпеле организации почтовой связи по месту отправления сопроводительного письма.
11. При получении уведомления об отказе в приеме электронного сообщения организация должна устранить причины непринятия электронного сообщения и не позднее одного рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете уведомления об отказе в приеме электронного сообщения, представить вновь сформированное электронное сообщение в Росфинмониторинг в установленном Правилами порядке¹ и в соответствии с процедурой формирования и направления электронного сообщения, установленной настоящими Особенностями.
______________________________
¹ Пункт 13 Правил.
12. Для инициативного внесения изменений в ранее принятое Росфинмониторингом электронное сообщение организация должна сформировать и представить заменяющее электронное сообщение в установленном Правилами порядке² и в соответствии с процедурой формирования и направления электронного сообщения, установленной настоящими Особенностями.
______________________________
² Пункт 14 Правил.
13. В целях формирования и направления электронного сообщения филиал (иное обособленное подразделение) организации, которому по решению этой организации предоставляется право самостоятельного направления электронных сообщений, должен получить доступ к личному кабинету в соответствии с Порядком доступа к личному кабинету и его использования, установленным приказом Росфинмониторинга от 20 июля 2020 г. № 175¹.
______________________________
¹ Зарегистрирован Минюстом России 8 сентября 2020 г., регистрационный № 59707 (с изменениями, внесенными приказами Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. № 244 (зарегистрирован Минюстом России 9 декабря 2021 г., регистрационный № 66251), от 29 августа 2022 г. № 183 (зарегистрирован Минюстом России 29 сентября 2022 г., регистрационный № 70294) и от 29 апреля 2025 г. № 82 (зарегистрирован Минюстом России 23 мая 2025 г., регистрационный № 82313).