Приложение № 1. Требования к формату, структуре, наименованию и размеру сообщения в электронной форме (заменяющего сообщения в электронной форме), содержащего информацию о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, квитанции о приеме и уведомления об отказе в приеме указанного сообщения в электронной форме, форматно-логическому контролю
1. Сообщение в электронной форме, содержащее информацию о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (далее соответственно - электронное сообщение, иностранная организация), формируется кредитной организацией, некредитной финансовой организацией либо их филиалами (иными обособленными подразделениями) из перечня, определенного на основании пункта 4 Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная организация, включенная в перечень иностранных и международных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 2016 г. № 461 (далее - Правила), которые вправе самостоятельно направлять информацию (далее - организация), в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
2. Размер файла электронного сообщения не должен превышать 5 Мб.
3. Электронное сообщение должно состоять из наименования, служебной части и информационной части.
4. Наименование электронного сообщения, формируемого кредитной организацией, ее филиалом (иным обособленным подразделением), должно состоять из элементов, содержащихся в таблице 1, а формируемого некредитной финансовой организацией, ее филиалом (иным обособленным подразделением) - из элементов, содержащихся в таблице 2.
Таблица 1
| № п/п | Элемент наименования электронного сообщения |
| 1 | Идентификатор электронного сообщения |
| 2 | Код типа электронного сообщения |
| 3 | Банковский идентификационный код кредитной организации, филиала (иного обособленного подразделения) кредитной организации |
| 4 | Дата направления электронного сообщения |
| 5 | Порядковый номер электронного сообщения |
Таблица 2
| № п/п | Элемент наименования электронного сообщения |
| 1 | Идентификатор электронного сообщения |
| 2 | Код типа электронного сообщения |
| 3 | Идентификационный номер налогоплательщика некредитной финансовой организации |
| 4 | Код причины постановки на учет некредитной финансовой организации, филиала (иного обособленного подразделения) некредитной финансовой организации |
| 5 | Дата направления электронного сообщения |
| 6 | Порядковый номер электронного сообщения |
5. Служебная часть электронного сообщения формируется организацией из показателей, содержащихся в таблице 3.
Таблица 3
| № п/п | Наименование показателя |
| 1 | Версия формата |
| 2 | Версия передающей программы |
| 3 | Тип информации |
| 4 | Дата формирования электронного сообщения |
| 5 | Наименование должности уполномоченного лица организации |
| 6 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица организации |
| 7 | Номер телефона (номера телефонов) уполномоченного лица организации |
| 8 | Адрес электронной почты организации |
6. Информационная часть электронного сообщения должна содержать сведения о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная организация.
7. При формировании электронного сообщения сведениям, содержащимся в информационной части электронного сообщения, присваивается идентификатор (далее - идентификатор сведений), который является уникальным.
8. Информационная часть электронного сообщения формируется организацией из показателей, содержащихся в таблице 4.
Таблица 4
| № п/п | Наименование показателя |
| 1 | Идентификатор сведений |
| 2 | Признак направления информации |
| 3 | Вид представляемых сведений |
| 4 | Сведения о кредитной организации, некредитной финансовой организации либо их филиале (ином обособленном подразделении), направившей (направившем) электронное сообщение |
| 5 | Сведения о финансовых организациях, через которые осуществлялся перевод (от источника средства до конечного получателя), включая корреспондентов |
| 6 | Сведения об иностранной организации, включая данные о стране ее регистрации |
| 7 | Сведения об операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, в отношении которой принято решение об отказе от ее проведения, включая: сумму, валюту платежа, дату проведения, назначение платежа |
| 8 | Сведения о цифровых правах, включая информацию об эмитенте цифрового права |
| 9 | Сведения о контрагенте (клиенте организации) по операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная организация, включая: для физического лица - фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование страны и цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) либо указание на отсутствие гражданства (подданства), дату рождения, документ, удостоверяющий личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ, код подразделения), идентификационный номер налогоплательщика; для юридического лица - полное наименование, наименование страны и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер |
| 10 | Дополнительная информация (при наличии) |
9. В отношении электронного сообщения, поступившего в Росфинмониторинг, осуществляется автоматизированный форматно-логический контроль с использованием единой информационной системы Росфинмониторинга¹.
______________________________
¹ Подпункт 18 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу".
10. Форматно-логический контроль должен включать проверку размера, элементов наименования, показателей служебной и информационной частей электронного сообщения, указанных в пунктах 2, 4, 5 и 8 настоящих Требований.
11. Квитанция о приеме электронного сообщения (далее - квитанция о приеме) и уведомление об отказе в приеме электронного сообщения (далее - уведомление об отказе), размещаемые в личном кабинете² организации, формируются Росфинмониторингом в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
______________________________
² Абзац двадцать шестой части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
12. Наименование файла квитанции о приеме (уведомления об отказе) должно состоять из идентификатора квитанции о приеме (уведомления об отказе) и указанных в пункте 4 настоящих Требований показателей наименования электронного сообщения, по результатам проверки которых сформирован вышеуказанный файл.
13. Размер файла квитанции о приеме (уведомления об отказе) не должен превышать 5 Мб.
14. Квитанция о приеме и уведомление об отказе формируются из показателей, содержащихся в таблицах 5 и 6 соответственно.
Таблица 5
| № п/п | Наименование показателя |
| 1 | Сведения об организации, направившей электронное сообщение |
| 2 | Сведения об электронном сообщении |
| 3 | Результат проверки электронного сообщения |
| 4 | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме |
Таблица 6
| № п/п | Наименование показателя |
| 1 | Сведения об организации, направившей электронное сообщение |
| 2 | Сведения об электронном сообщении |
| 3 | Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения |
| 4 | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе |
15. К формату, структуре, наименованию и размеру заменяющего электронного сообщения¹ предъявляются требования, установленные для электронного сообщения.
______________________________
¹ Пункт 14 Правил.