Письмо
Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, рассмотрев обращение от 24.11.2022 относительно признания инвестиционных советников квалифицированными инвесторами, сообщает следующее.
В отношении случая признания лица квалифицированным инвестором по его заявлению положения пункта 3 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) и подпункта 1.1 Указания Банка России от 29.04.2015 N 3629-У¹ предусматривают, что лица, отвечающие установленным требованиям, могут быть признаны квалифицированными инвесторами. Таким образом, согласно данным нормам признание лица квалифицированным инвестором по его заявлению является правом, но не обязанностью брокера.
¹ Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами".
При этом в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 51.2 Закона с учетом подпункта 18 пункта 1 статьи 2 и статьи 6.1 Закона инвестиционные советники являются квалифицированными инвесторами в силу закона. Как представляется, если лицо является квалифицированным инвестором в силу закона, то дополнительное его признание квалифицированным инвестором по заявлению законодательство о рынке ценных бумаг не предусматривает (в частности, с учетом пунктов 3 - 7 статьи 51.2 Закона).
Заместитель руководителя Е.И. Шервуд