Письмо
В целях определения лицензиатами - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями (далее - ПУРЦБ), значений показателей, установленных в графах 1 - 2.1, 4, 5 и 7 приложения к Положению Банка России от 27.07.2015 N 481-П¹ (далее - показатели деятельности), Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России направляет разъяснения по порядку определения показателей деятельности, которыми ПУРЦБ следует руководствоваться.
¹ Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
Просим довести до сведения ПУРЦБ, являющихся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, разъяснения, направляемые в качестве приложения к данному письму.
Приложение: 1 файл.
Директор О.Ю. Шишлянникова
Приложение 1
Определение лицензиатами - профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями,
значений показателей, установленных в графах 1 - 2.1, 4, 5
и 7 приложения к Положению Банка России от 27.07.2015
N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и
сроках представления в Банк России отчетов о прекращении
обязательств, связанных с осуществлением профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(далее - Положение)
В связи с вступлением в силу 01.04.2023 Указания Банка России от 30.09.2022 N 6282-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" (далее - Указание Банка России N 6282-У) лицензиатам - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, не являющимся кредитными организациями, для определения значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1 - 2.1, 4, 5 и 7 приложения к Положению, за период начиная со второго квартала 2023 года следует руководствоваться следующими рекомендациями.
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений показателя, предусмотренного строкой 43 "Сумма сделки по первой части сделки, в единицах валюты цены сделки", отраженного в ежемесячной отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У (далее - отчетность по форме 0420417), по сделкам за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, по которым по показателю "Тип внебиржевой сделки", предусмотренному строкой 2 отчетности по форме 0420417, указан код типа сделки "BR" в соответствии с пунктом 8 порядка составления отчетности по форме 0420417, по показателю "Вид договора", предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, указан код вида договора "BS" в соответствии с пунктом 10 порядка составления отчетности по форме 0420417, а по показателю "Вид информационного сообщения о сделке", предусмотренному строкой 7 отчетности по форме 0420417, указан код вида информационного сообщения "NEW" в соответствии с пунктом 13 порядка составления отчетности по форме 0420417.
В качестве значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должно определяться значение показателя "Количество клиентов по группе", предусмотренного строкой 11 подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У (далее - отчетность по форме 0420431), в рамках аналитического признака "Брокерская деятельность" группы аналитических признаков "Вид деятельности", предусмотренного строкой 3.1 таблицы "Отчетность по форме 0420431 Подраздел 1.3 "Концентрация активов и клиентов по группам" раздела 1 части II приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У.
Значение показателя деятельности, предусмотренного строкой 2.1 приложения к Положению, должно определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, значением показателя "Совокупный объем портфеля по группе", предусмотренного строкой 15 подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431, в рамках аналитического признака "Брокерская деятельность" группы аналитических признаков "Вид деятельности", предусмотренного строкой 3.1 таблицы "Отчетность по форме 0420431 Подраздел 1.3 "Концентрация активов и клиентов по группам" раздела 1 части II приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У.
В качестве значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должно определяться значение показателя "Совокупный объем портфеля по группе", предусмотренного строкой 15 подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431, в рамках аналитического признака "Доверительное управление" группы аналитических признаков "Вид деятельности", предусмотренного строкой 3.2 таблицы "Отчетность по форме 0420431 Подраздел 1.3 "Концентрация активов и клиентов по группам" раздела 1 части II приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У.
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 5 приложения к Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должно определяться значение показателя "Количество клиентов по группе", предусмотренного строкой 11 подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431 в рамках аналитического признака "Доверительное управление" группы аналитических признаков "Вид деятельности", предусмотренного строкой 3.2 таблицы "Отчетность по форме 0420431 Подраздел 1.3 "Концентрация активов и клиентов по группам" раздела 1 части II приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У.
В качестве значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 7 приложения к Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должно определяться значение показателя, предусмотренного строкой 8 "Количество зарегистрированных лиц" раздела 1 отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У (далее - отчетность по форме 0420420), в рамках аналитического признака "На счетах которых учитываются ценные бумаги" группы аналитических признаков "Категории зарегистрированных в реестрах лиц", предусмотренного строкой 2.3 таблицы "Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора": Раздел 1. "Информация об обслуживаемых реестрах" раздела 1 части II приложения 1 к Указанию Банка России N 6282-У.